以中國電力工程顧問有限集團越南海陽項目為例,詳解海外投資政府審批流程

本文根據中國能建所屬中國電力工程顧問有限集團(簡稱“中電工程”)控股投資越南海陽2X600MW燃煤電廠BOT項目的成功經驗,對中資企業開展海外投資涉及到的國家有關部委審批流程進行簡要介紹,以期為開展海外投資的企業提供借鑒和參考。

 

項目簡介

越南海陽BOT項目總投資約19億美元,特許經營期25年,越南工貿部于2011年將BOT合同授予馬來西亞J公司設立的BOT項目公司。中電工程與J公司于2015年7月簽署了合資協議,共同開發、建設、運營海陽BOT項目。根據協議條款,資本金由中電工程出資70%,約17億美元,中電工程提供公司擔保向國內銀行申請貸款,貸款部分占總投資的75%。為規避相關風險,中電工程投保了中信保的海外投資險。 

 

審批流程及主要規定

對海陽項目進行審批的國家相關部委為國資委、發改委、商務部及財政部。需要說明的是,先前海外投資涉及的外管局審批已經取消,改由貸款銀行代企業在外管局進行備案登記。

 

一、國資委

國資委在對企業的海外投資管理上,分為備案和核準兩種類型。

 

需要報國資委備案的項目包括列入中央企業年度境外投資計劃的主業重點投資項目;未列入中央企業年度境外投資計劃,需要追加的主業重點投資項目。國資委對境外投資項目有異議的,應當及時向企業出具書面意見;對于未列入中央企業年度境外投資計劃,需要追加的主業重點投資項目,如國資委對項目有異議的,應當在20個工作日內向企業出具書面意見。

 

需要報國資委核準的項目包括境外非主業投資的項目,應當經國資委核準。核準要求材料包括申請核準非主業投資的請示;中央企業對非主業投資項目的有關決策文件;非主業投資項目可行性研究報告、盡職調查等相關文件;非主業投資項目風險評估、風險控制和風險防范報告。對于核準類項目,國資委在20個工作日內出具書面核準意見。

 

海陽項目的投資由中電工程的母公司——中國能建報國資委進行備案,由于該項目對于中國能建及中電工程而言屬于主業投資,投資風險可控,國資委對于該項目的投資沒有異議,準予備案。需要注意的是,企業在準備開展對外投資階段,應提前將項目列入年度境外投資計劃并報國資委。對于年度計劃外的企業境外投資,能否通過國資委的審批存在不確定性。

 

二、發改委

發改委對海外投資項目審批分為核準和備案兩種類型。項目在獲得核準或備案后,企業才能進一步辦理外匯、銀行貸款、海關、出入境管理和稅收等相關手續。

 

遵照國家鼓勵企業“走出去”,簡化政府審批流程的大政方針,從2014年12月底開始,發改委再次放寬海外投資項目審批條件,即按照是否涉及敏感國家、敏感地區和敏感行業進行區分,涉及敏感因素的項目按核準流程處理,不涉及的按備案流程處理。其中,中方投資額20億美元及以上(包括資本金及中國境內銀行貸款的總額)的核準類項目,發改委提出審核意見后,還需報國務院核準。

 

發改委對海外投資項目進行審批依據的主要原則包括:是否符合國家法律法規和產業政策,是否危害國家主權、安全和公共利益,是否違反國際法準則;是否符合經濟和社會可持續發展要求,有利于開發國民經濟發展所需戰略性資源;是否符合國家關于產業結構調整的要求,促進國內具有比較優勢的技術、產品、設備出口和勞務輸出,吸收國外先進技術;是否符合國家資本項目管理和外債管理規定;投資主體是否具備相應的投資實力。屬于核準類的項目要向發改委遞交項目申請報告,發改委受理后五個工作日之內告知材料是否完備。發改委根據需要可在五個工作日內聘請咨詢機構進行評估,評估報告完成時限不超過40個工作日。

 

對于符合核準條件的項目,發改委在20個工作日完成核準意見,經負責人簽字可延長10個工作日屬于備案類的項目要填報《境外投資項目備案申請表》及有關附件,發改委收到備案材料7個工作日內出做出回復。備案材料除介紹項目投資主體、外國合作方情況、投資背景和目的、投資方式和規模、資金來源等以外,還包括投資主體的投資決策性意見,與外方的意向合作文件,銀行的貸款意向書等。

 

海陽項目中方出資額超過10億美元,需要按核準流程辦理。中越關系因2014年5月南海鉆井平臺事件引發摩擦后,發改委對中企在越南投資項目的審批全部暫緩。2014年12月,發改委出臺了《境外投資項目核準和備案管理辦法》20號令,對項目的核準和備案條件進行了較大調整,海陽項目符合20號令規定的項目備案條件。2015年4月中旬,中電工程就海陽項目向發改委提交備案申請,最終于2015年6月份獲得了發給委頒發的項目備案通知書,準予備案,有效期兩年。

 

需要注意的是,在簽署約束性協議、提出約束性報價或正式對外投標之前,應向發改委報送項目信息報告,發改委在7個工作日之內給出確認函。已經獲得備案的項目,如后期項目規模、建設內容發生變化;投資主體、股權結構發生變化;中方投資額超過原批準額度的20%,需要向發改委申請備案的變更。

 

三、商務部

商務部的審批分為核準和備案兩種類型,企業境外投資涉及敏感國家和地區、敏感行業的,實行核準管理;企業其他情形的境外投資,實行備案管理。

 

對于申請備案的項目,中央企業總部通過管理系統按要求填寫打印境外投資備案表,加蓋公章后連同企業營業執照報送商務部備案。商務部收到申請表后,于三個工作日內進行審查,申請表填寫完整且符合法定形式的即予頒發企業境外投資證書(以下簡稱“證書”)。

 

對于申請核準的項目,商務部收到中央企業申請五個工作日內決定是否受理。受理后,應當于20個工作日內[不含征求駐外使(領)館(經商處室)的時間]做出是否予以核準的決定。

 

企業境外投資獲得核準或備案后,持證書辦理外匯、銀行、海關、外事等相關手續,并享受國家有關政策支持。企業自領取證書之日起兩年內,未在東道國(地區)完成有關法律手續或未辦理境內有關部門手續,原核準文件和證書自動失效。如需再開展境外投資,須按本辦法規定重新辦理核準。

 

企業終止已備案或核準的境外投資,應當在依投資目的地法律辦理注銷手續后,向商務部報告。商務部根據報告出具注銷確認函。海陽項目在2015年4月向商務部進行了備案申請,內容包括在商務部投資管理系統的網上填報,以及上報加蓋企業公章的紙質備案申請文件,并順利獲得了境外投資證書。

 

四、財政部

中資銀行對企業海外投資項目貸款一般要求借款方投保中信保海外投資保險(債權險),以保證貸款資金安全。保額超過三億美元保單的審批權限在2015年10月之后從中信保調整到財政部,且不論中長期出口信用險和海外投資險,經財政部審批后,還需再報國務院辦公室征求外交部、商務部意見后批準。財政部審批過程中,首先核實上一年在項目所在國是否有理賠發生,如有,則要求理賠項目要實現關閉,即向項目出險所在國政府索回理賠款或理賠金額很小放棄追索。

 

1.中信保審批流程。第一步:投保方提交發改委備案(或核準)回執、簽署的EPC合同協議;銀行貸款主要條件(Term Sheet);可研報告完成。第二步:材料齊備后,中信保開展內部審批(約需要三個月左右)。第三步:中信保上報財政部審批。

 

2.財政部審批流程。第一步:財政部審核中信保保單承保方案。第二步:征求外交部、商務部意見并上報國務院辦公廳(國辦)審批,國辦批復給財政部。第三步:財政部批復后回函至中信保。

 

中電工程在海陽項目上投保了海外投資險的債權險和股權險兩個險種,并順利通過了中信保的內部審批。實際操作過程中,獲得銀行貸款意向函及框架性合作協議后,在開展投資協議、貸款協議談判及申請發改委、商務部備案過程中,中電工程就提前與中信保接觸,提供已有的項目資料,以縮短審批流程。

 

來源:國際工程與勞務雜志

END

 

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